1 總則
1.1為貫徹《職業(yè)技能鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系標準》（以下簡稱《標準》），規(guī)范職業(yè)技能鑒定機構(gòu)（含勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)各級職業(yè)技能鑒定（指導(dǎo)）中心、職業(yè)技能鑒定所、職業(yè)技能鑒定站及考試（核）站，以下統(tǒng)稱鑒定機構(gòu)）質(zhì)量管理體系認證過程，確保鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系符合《標準》的要求并有效實施和保持，特制定本工作流程（見附表1）。
1.2本工作流程所稱“認證“，是指由勞動和社會保障部證明鑒定機構(gòu)的質(zhì)量管理體系符合《標準》要求的達標評定活動。主要包括申請與受理、體系文件審查、現(xiàn)場審核、審批頒證和監(jiān)督管理等部分。
1.3職業(yè)技能鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系認證（以下簡稱體系認證）由勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司負責，由其授權(quán)的勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心（以下簡稱“認證機構(gòu)”）統(tǒng)一組織實施。
1.4本工作流程適用于各級各類鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系的認證，也適用于鑒定機構(gòu)的內(nèi)部審核。
2 申請與受理
2.1申請的必要條件
1）按《標準》建立了質(zhì)量管理體系并運行三個月以上。
2）質(zhì)量管理體系試運行期間能夠正常開展職業(yè)技能鑒定活動，并有一定的鑒定規(guī)模。
3）進行了內(nèi)部審核和管理評審，并且能夠為現(xiàn)場審核提供充分的運行證據(jù)。
4）體系文件符合要求。
2.2申請程序
鑒定機構(gòu)應(yīng)首先向省級或行業(yè)職業(yè)技能鑒定主管部門進行申報，然后填寫《認證申請表》（見附表2），在認證前20個工作日向認證機構(gòu)提出認證申請。
2.3申請?zhí)峤坏男畔①Y料：
1）有效的《職業(yè)技能鑒定許可證》。
2）質(zhì)量手冊和程序文件等體系文件。
3）內(nèi)部審核和管理評審的書面情況報告。
4）體系試運行期間鑒定實施情況的一般信息。
2.4受理申請
認證機構(gòu)接到申請后，依據(jù)2.1條的要求以及2.3條規(guī)定的相關(guān)信息資料，對申請進行審查，并根據(jù)體系文件審查結(jié)果做出是否受理的決定，且在15個工作日內(nèi)以《認證申請受理通知書》（見附表3）一式兩份的方式回復(fù)。同意受理的，說明審核時間和準備工作要求；不同意受理的，說明不受理的理由。
3 認證前的準備
3.1認證機構(gòu)同意受理認證申請后，應(yīng)指定審核組長和成立審核組。審核組的規(guī)模與鑒定機構(gòu)的級別及質(zhì)量活動的復(fù)雜程度有關(guān)。一般由2-4名審核員組成，其中至少有一名熟悉職業(yè)技能鑒定業(yè)務(wù)的審核員。
3.2認證機構(gòu)在現(xiàn)場審核前應(yīng)將審核組成員名單送交申請認證的鑒定機構(gòu)確認。如該鑒定機構(gòu)認為審核組成員與本機構(gòu)有利益沖突，可提出更換審核組成員的要求。認證機構(gòu)應(yīng)對此進行核查，并做出是否更換的決定。
3.3審核員（含審核組長）應(yīng)滿足本工作流程第12條的要求，并履行相應(yīng)職責。
審核組長職責：
1）對審核工作進行策劃，包括制定審核計劃、分配審核任務(wù)。
2）組織和指導(dǎo)審核員開展審核工作。
3）主持首／末次會議，組織審核組內(nèi)部溝通。
4）控制和協(xié)調(diào)審核活動，適時地與受審核鑒定機構(gòu)或認證機構(gòu)溝通。
5）組織審核組評審審核發(fā)現(xiàn)、得出審核結(jié)論，編制審核報告。
6）履行和完成審核員的職責和任務(wù)。
審核員職責：
1）根據(jù)承擔的審核任務(wù)，做好審核前的準備。
2）獨立完成所承擔的審核任務(wù)，包括溝通及參加首／末次會議、收集審核證據(jù)、報告審核發(fā)現(xiàn)等。
3）參與審核發(fā)現(xiàn)的評審和審核結(jié)論的準備。
4）配合并支持審核組長的工作；
5）完成首／末次會議人員簽到工作。
3.4受審核鑒定機構(gòu)應(yīng)對質(zhì)量管理體系文件（以下簡稱體系文件）及記錄按過程或質(zhì)量活動順序進行準備，包括提供必要的現(xiàn)場審核的工作條件等。
4 體系文件審查
4.1現(xiàn)場審核之前，審核組長應(yīng)審查受審核鑒定機構(gòu)的體系文件（包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、程序文件、組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量職責等），了解其質(zhì)量保證能力是否滿足《標準》要求，以便策劃現(xiàn)場審核。
4.2體系文件審查結(jié)論為“達標”的，審核組長應(yīng)形成書面的《體系文件審查報告》（見附表4），記錄審查中的問題，并提交認證機構(gòu)。認證機構(gòu)確認后，在現(xiàn)場審核前10天通知受審核鑒定機構(gòu)，同時要求其在現(xiàn)場審核之前對體系文件進行糾正。
4.3體系文件審查結(jié)論為“未達標”的，審核組長也應(yīng)形成書面的《體系文件審查報告》，并提交認證機構(gòu)。認證機構(gòu)確認后，將未達標結(jié)論通知受審核鑒定機構(gòu)，并通知審核組停止現(xiàn)場審核準備。
5 現(xiàn)場審核準備
5.1審核組長參照第11條確定現(xiàn)場審核時間，利用體系文件審查中獲得的信息確定審核方案，并編制《現(xiàn)場審核計劃》（見附表5）一式兩份，明確審核的目的、范圍、準則、分工和日程安排?！冬F(xiàn)場審核計劃》經(jīng)認證機構(gòu)負責人批準后，于審核前7天通知受審核鑒定機構(gòu)。
5.2實施現(xiàn)場審核活動前，審核組長應(yīng)組織審核組進行內(nèi)部溝通，內(nèi)容包括：
1）審核組長向?qū)徍藛T介紹受審核鑒定機構(gòu)概況，說明注意事項。
2）由熟悉受審核鑒定機構(gòu)的審核員介紹鑒定機構(gòu)服務(wù)過程的特點及控制要點，對其他審核員進行適當?shù)膶I(yè)知識培訓(xùn)。
3）審核組長說明審核計劃，對審核員進行分工。
5.3審核員應(yīng)根據(jù)所承擔的審核工作，了解和熟悉受審核鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系信息，對現(xiàn)場審核進行策劃并編制《檢查、記錄表》（見附表6），并經(jīng)審核組長批準。
6 現(xiàn)場審核
6.1現(xiàn)場審核是在受審核鑒定機構(gòu)現(xiàn)場實施的審核活動。包括召開首次會議、現(xiàn)場收集證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)、做出審核結(jié)論、溝通（審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核鑒定機構(gòu)以及與認證機構(gòu)溝通）、召開末次會議。審核組通過這一系列活動收集客觀證據(jù)，以評定受審核鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系的運行與體系文件的規(guī)定是否一致，證實其質(zhì)量管理體系符合《標準》要求的程度，并做出審核結(jié)論?，F(xiàn)場審核流程如下：
1）召開首次會議。會議按規(guī)定議程（見附表7）進行，參加會議的人員為：審核組全部成員和受審核鑒定機構(gòu)管理層人員。審核組長主持并介紹審核組成員及其分工以及現(xiàn)場審核活動的相關(guān)事宜，受審核鑒定機構(gòu)介紹管理層成員及其職務(wù)，并且在《會議簽到表》（見附表8）上簽到。
2）實施現(xiàn)場審核。首次會議以后，審核員按《檢查、記錄表》查閱、收集、驗證與審核準則有關(guān)的、能夠證實的記錄、客觀事實、陳述等信息作為審核證據(jù)并進行記錄（包括能夠證實受審核鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系有效運行的信息和涉及到未達標事實的信息）。
3）審核情況交流。每天現(xiàn)場審核活動結(jié)束后，審核組長主持對當天的審核情況進行內(nèi)部溝通，評價收集的審核證據(jù)。當全部審核活動完成以后，審核員對審核證據(jù)進行全面的匯總、比較和分析，以確定審核發(fā)現(xiàn)。
4）對體系有效性評價。審核組在匯總、分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，對受審核鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性做出評價。包括：
a）體系文件與《標準》的符合程度以及刪減的合理性；
b）質(zhì)量管理體系的實施現(xiàn)狀及其有效程度；
c）質(zhì)量管理體系持續(xù)改進機制是否建立。
5）形成審核結(jié)論。根據(jù)評價的結(jié)果做出“推薦通過認證”、“有條件推薦通過認證”或“不推薦通過認證”三種審核結(jié)論（見附件9）。
6）通報審核結(jié)論。審核組在未正式公布審核結(jié)論之前，應(yīng)與受審核鑒定機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層進行溝通，通報審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，以澄清疑問，解決分歧，并商定完成糾正和糾正措施的時限。如果受審核鑒定機構(gòu)對審核結(jié)論有不同意見，且不能與審核組達成共識，審核組應(yīng)當記錄所有的意見。
6.2召開末次會議（參加人員與首次會議同）。由審核組長總結(jié)審核情況，宣讀《未達標報告》（見附表10）和《審核報告》（見附表11），提出實施糾正和糾正措施的要求以及其他說明，并給予受審核鑒定機構(gòu)對審核結(jié)果和說明提出質(zhì)疑的機會。
7 審核報告
7.1現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長（或組長授權(quán)審核員）編制《審核報告》。報告內(nèi)容應(yīng)包括審核的目的、范圍、準則、成員、日期與地點、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、潛在問題以及改進方向。必要時還可包括審核計劃、受審核鑒定機構(gòu)代表名單、審核過程綜述、跟蹤活動的安排、審核組與受審核鑒定機構(gòu)之間未解決的分歧意見等。
7.2審核結(jié)束后一周內(nèi)（包括限期整改并要再次驗證的），審核組長向認證機構(gòu)提交《審核報告》以及相關(guān)審核記錄，包括《體系文件審查報告》、《現(xiàn)場審核計劃》、《檢查、記錄表》、《未達標報告》復(fù)印件等。
7.3除非有法律要求或得到受審核鑒定機構(gòu)批準，審核員不得向任何他方泄漏與審核有關(guān)的信息，包括《審核報告》中的內(nèi)容或?qū)徍酥蝎@得的商業(yè)、管理等方面的信息。
8 跟蹤實施
受審核鑒定機構(gòu)針對《未達標報告》所列的內(nèi)容，實施防止未達標項再次發(fā)生的糾正措施后，向?qū)徍私M長（或認證機構(gòu)）報告實施情況，審核組長（或認證機構(gòu)）對上述措施的完成情況進行跟蹤驗證，并做出判斷和記錄，填寫《糾正措施驗證報告》（見附表12）。一般三個月內(nèi)關(guān)閉整個審核過程。
9 審批頒證
認證機構(gòu)對《審核報告》和相關(guān)資料進行評審后，對審核結(jié)論的公正性、客觀性進行評定，并做出審定結(jié)論。認證機構(gòu)負責人根據(jù)審定結(jié)論報勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司批準后，做出準予注冊頒證的決定，并由認證機構(gòu)將審批結(jié)論及時以書面形式通知受審核鑒定機構(gòu)及其鑒定主管部門，在30個工作日內(nèi)頒發(fā)職業(yè)技能鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系認證證書（以下簡稱認證證書）。
10 監(jiān)督審核和管理
10.1認證證書有效期為三年。其間認證機構(gòu)負責對受審核鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系進行年度監(jiān)督審核和管理，以督促該體系有效實施和保持。監(jiān)督審核原則上每年一次。認證證書有效期內(nèi)進行的歷次監(jiān)督審核，應(yīng)覆蓋《標準》涉及的全部過程及部門（允許刪減的除外）。
10.2認證證書有效期屆滿時，根據(jù)獲證機構(gòu)的重新認證申請，認證機構(gòu)按照初次審核的程序和方法對獲證機構(gòu)質(zhì)量管理體系進行再次認證。
10.3若受審核鑒定機構(gòu)的鑒定范圍發(fā)生變化，再次認證時的審核范圍應(yīng)與初次審核不同；若鑒定范圍不變，再次認證時抽查的樣本可略少于初次審核，審核時間也可適當減少，大約相當于初次審核的2/3。
10.4本著精簡節(jié)約的原則，認證經(jīng)費由受審核鑒定機構(gòu)與認證機構(gòu)協(xié)商確定，并由雙方共同承擔。
11 初次審核參考時間
“審核時間”包括審核組進行審核策劃的時間、體系文件審查時間、現(xiàn)場審核及編寫報告所需的時間。但總的現(xiàn)場“審核時間”不應(yīng)低于下表所列相應(yīng)時間的70％，在某些情況下需要增加審核策劃和或報告的編寫時間，也不能因此減少現(xiàn)場審核的時間（審核員旅途所用時間不包括在審核時間之內(nèi)）。
注：根據(jù)受審核鑒定機構(gòu)的鑒定職業(yè)、設(shè)備和服務(wù)項目的復(fù)雜程度，可以對初次審核時間做適當調(diào)整。
12 審核員資格條件
12.1應(yīng)具備以下資格與素質(zhì)
1）具有勞動和社會保障部質(zhì)量管理體系審核員資格或ISO9000族質(zhì)量管理體系審核員資格。
2）具有中等教育以上學(xué)歷（含中等教育），并具有中級以上技術(shù)職稱或技師以上職業(yè)資格。
3）正直誠實，能正當?shù)孬@取證據(jù)，并做出客觀公正的評價，使審核結(jié)論不受隱含利益和偏見的影響。
4）具備一定的口頭溝通能力，能夠接受不同意見，能根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論。
5）具有一定的文字表達能力。
12.2應(yīng)具備的業(yè)務(wù)素質(zhì)
1）能正確理解《標準》的內(nèi)容（包括《標準》對不同級別鑒定機構(gòu)要求的差別）、熟悉與鑒定有關(guān)的法律法規(guī)。
2）熟悉受審核鑒定機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)及其職能、各組成部分之間的相互關(guān)系、受審核鑒定機構(gòu)的業(yè)務(wù)。
3）參加20小時以上的審核培訓(xùn)并考試合格，能夠按照本工作流程的規(guī)定策劃并實施審核。
12.3審核組長除符合審核員條件以外，還應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)審核組和管理審核過程的知識和能力。
12.4審核員的注冊、聘用與管理辦法另行通知。
附表
1.職業(yè)技能鑒定機構(gòu)質(zhì)量管理體系認證工作流程圖（略）
2.認證申請表（略）
3.認證申請受理通知書（略）
4.體系文件審查報告（略）
5.現(xiàn)場審核計劃（略）
6.檢查記錄表（略）
7.首/末次會議議程（略）
8.會議簽到表（略）
9.關(guān)于審核結(jié)論的說明（略）
10.未達標報告（略）
11.審核報告（略）
12.糾正措施驗證報告（略）